一、為了規(guī)范采用資金申購方式上網(wǎng)公開發(fā)行股票的有關(guān)行為,特制定本辦法。

　　股份公司通過上海證券交易所（以下簡稱“上證所”）交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票,適用本辦法。

　　二、上網(wǎng)資金申購的基本規(guī)定

　　(一)申購時間

　　滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日（以下簡稱T日）向上證所申購在上證所發(fā)行的新股,申購時間為T日上午9：30-11：30,下午1：00-3：00。

　　（二）申購單位及上限

　　每一申購單位為1000股,申購數(shù)量不少于1000股,超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍,但最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者9999.9萬股。除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外,每一個證券賬戶只能申購一次,重復(fù)申購和資金不實的申購一律視為無效申購。重復(fù)申購除第一次申購為有效申購?fù)?其余申購由上證所交易系統(tǒng)自動剔除。

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　　申購委托前,投資者應(yīng)把申購款全額存入與上證所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的資金賬戶。上網(wǎng)申購期內(nèi),投資者按委托買入股票的方式,以發(fā)行價格填寫委托單。一經(jīng)申報,不得撤單。申購配號根據(jù)實際有效申購進行,每一有效申購單位配一個號,對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號。

　　（四）資金交收及透支申購的處理

　　中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡稱“中國結(jié)算上海分公司”）負責(zé)申購資金的結(jié)算。

　　結(jié)算參與人應(yīng)使用其資金交收賬戶（即結(jié)算備付金賬戶）完成新股申購的資金交收,并應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收。

　　如結(jié)算參與人發(fā)生透支申購（即申購總額超過結(jié)算備付金余額）的情況,則透支部分確認為無效申購不予配號,具體辦法如下：

　　會員單位在T+1日下午四點前將資金不實的申購賬號及其對應(yīng)席位號告知上證所,且上報的資金不實申購總額須與透支總額相等,由上證所逐一確認上述賬號的申購為無效申購。如果會員單位未在規(guī)定時間內(nèi)將資金不實的賬號告知上證所,T+2日,上證所根據(jù)會計師事務(wù)所的驗資情況,選取該會員單位所屬席位中資金申購量最大的席位,按照申購時間的先后順序,從最晚申購的賬號開始,依次確認無效申購,直至該會員的申購總量與結(jié)算備付金余額相符。如果該會員透支額超過該席位申購總量,則該席位所有申購均確認為無效申購,然后按照資金申購量從大到小的順序選擇該會員所屬席位,按前述方法確認無效申購。由此產(chǎn)生的一切法律責(zé)任,由會員單位承擔(dān)。