二、深圳證券交易所股票的上市規(guī)則

　　深圳證券交易所為保障公益和投資者合法權(quán)益，促進(jìn)深圳證券市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)證券交易暫行辦法》的規(guī)定制定了一套深圳證券上市的規(guī)定，現(xiàn)將有關(guān)條款做一介紹。

　　深圳上市股票分別為第一類上市股票、第二類上市股票和第三類上市股票。

　　具備下列條件的申請(qǐng)上市公司，其股票可被考慮列為第一類上市股票：

　　1.營(yíng)業(yè)記錄：上市申請(qǐng)公司就整體而言其主體企業(yè)設(shè)立或從事主要業(yè)務(wù)的時(shí)間(以下簡(jiǎn)稱實(shí)足營(yíng)業(yè)記錄)應(yīng)在5年以上，并有穩(wěn)定的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)和良好的發(fā)展前景。

　　2.資本數(shù)額：上市申請(qǐng)公司實(shí)際發(fā)行的普通股面額(以下簡(jiǎn)稱實(shí)發(fā)股本額)應(yīng)在5000萬(wàn)元 人民幣。

　　3.股票市價(jià)：上市申請(qǐng)公司的股票，最近6個(gè)月的平均收市價(jià)，應(yīng)高于其票面價(jià)格的10%。

　　4.資本結(jié)構(gòu)：上市申請(qǐng)公司最近1年度納稅后資產(chǎn)凈值與資產(chǎn)總額的比率應(yīng)達(dá)25%以上，且無(wú)累積虧損。

　　5.獲利能力：上市申請(qǐng)公司的盈利記錄經(jīng)符合下列標(biāo)準(zhǔn)之一。

　　(1)稅前利潤(rùn)與年度決算實(shí)發(fā)股本額的比率(以下簡(jiǎn)稱股本利潤(rùn)率)最近3年年度均達(dá)到10%以上;

　　(2)最近3年年度的稅前利潤(rùn)均達(dá)到1000萬(wàn)元以上，且股本利潤(rùn)率不低于5%;

　　(3)稅前利潤(rùn)最近3年年度之各年度符合前兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)之一;

　　6.股權(quán)分散：上市申請(qǐng)公司的上市申請(qǐng)如獲得交易所批準(zhǔn)，其股權(quán)分布應(yīng)確能符合下列條件：

　　(1)記名股東人數(shù)2000人以上，其中持有股份面額2000元至20萬(wàn)元的股東人數(shù)不少于1500人，且其中持股份面額之和占實(shí)發(fā)股本總額的20%以上或達(dá)1500萬(wàn)元以上。

　　(2)持有股份量占總股份2%以下的股東，其持有的股份之和應(yīng)占公司實(shí)發(fā)股本總額的25%以上。

　　7.股份流通：上市申請(qǐng)公司的股票，最近6個(gè)月的合計(jì)交易票面金額應(yīng)在250萬(wàn)元以上或平均每日交易票面金額與上市股份面額的比率不低于萬(wàn)分之一。

　　上市申請(qǐng)公司至少應(yīng)具備下列基本條件，其股票方可被考慮列為第二類上市股票。

　　1.營(yíng)業(yè)記錄。上市申請(qǐng)公司的實(shí)足營(yíng)業(yè)記錄應(yīng)在1年以上，并有穩(wěn)定的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)和良好的發(fā)展前景。

　　2.資本數(shù)額。上市申請(qǐng)公司實(shí)發(fā)股本額應(yīng)在2000萬(wàn)元以上。

　　3.股票市價(jià)。上市申請(qǐng)公司的股票，最近6個(gè)月的平均收市價(jià)，應(yīng)高于其票面價(jià)格的10%。

　　4.資本結(jié)構(gòu)。上市申請(qǐng)公司最近1年度納稅后的資產(chǎn)凈值與資產(chǎn)總額的比率應(yīng)達(dá)25%，且無(wú)累積虧損。

　　5.獲利能力。上市申請(qǐng)公司的盈利記錄應(yīng)符合下列標(biāo)準(zhǔn)之一：

　　(1)最近2年度股本利潤(rùn)率均達(dá)到10%以上。

　　(2)最近2年度稅前利潤(rùn)均達(dá)到400萬(wàn)元以上，股本利潤(rùn)率均不低于5%。

　　(3)稅前利潤(rùn)最近2年度之各年度符合前二項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)之一。

　　6. 股權(quán)分散。上市申請(qǐng)公司上市申請(qǐng)如獲得交易所批準(zhǔn)，其股權(quán)分布應(yīng)確能符合下列條件：

　　(1)記名股東人數(shù)在1000人以上，其中持有股份面額1000元至10萬(wàn)元的股東人數(shù)不少于750人，且其中所持股份面額之和占實(shí)發(fā)股本總額的20%以上或達(dá)到500萬(wàn)元以上。

　　(2)持有股份量占總股份2%以下的股東，其持有的股份之和應(yīng)占公司實(shí)發(fā)股本總額的25%以上。

　　7.股份流通。上市申請(qǐng)公司的股票，最近6個(gè)月的合計(jì)交易票面金額應(yīng)在50萬(wàn)元以上或平均每日交易票面金額與上市股份面額的比率不低于萬(wàn)分之零點(diǎn)五。

　　上市申請(qǐng)公司至少應(yīng)具備下列基本條件其股票方可被考慮列為第三類上市股票。

　　1.資本數(shù)額。上市申請(qǐng)公司實(shí)發(fā)股本額應(yīng)在500萬(wàn)元以上。

　　2.股票市價(jià)。上市申請(qǐng)公司的股票，最近6個(gè)月平均收市價(jià)應(yīng)高于其股面價(jià)格的5%。

　　3.資本結(jié)構(gòu)。上市申請(qǐng)公司最近1年度納稅后每股有形資產(chǎn)凈值不低于其票面金額，且無(wú)累積虧損。

　　4.獲利能力。上市申請(qǐng)公司的盈利記錄應(yīng)符和下列標(biāo)準(zhǔn)之一。

　　(1)最近年度股本利潤(rùn)率達(dá)10%以上。

　　(2)最近年度稅前利潤(rùn)達(dá)100萬(wàn)元以上，最近2年度股本利潤(rùn)率均不低于5%，此外1年度稅前利潤(rùn)一般應(yīng)較其前1年度為高，未來(lái)最近年度的稅前利潤(rùn)預(yù)測(cè)值應(yīng)不低于前1年度，且股本利率在10%以上。

　　5.股權(quán)分散。上市申請(qǐng)公司的上市申請(qǐng)如獲得交易所批準(zhǔn)，其股權(quán)分布應(yīng)符合下列條件：記名股 東人數(shù)在500人以上，其中持有股份面額500元至5萬(wàn)元的股東的人數(shù)不少于300人，且其所持股份面額之和應(yīng)占實(shí)發(fā)股本總額地25%以上。

　　6.董事、監(jiān)事和經(jīng)理人個(gè)持有股份的數(shù)額及其合計(jì)總額應(yīng)符合交易所的規(guī)定

　　7.董事、監(jiān)事和經(jīng)理人及實(shí)際持有或控制持有股份占實(shí)發(fā)股本總額5%以上的股東，應(yīng)將其持有的股票按交易所的規(guī)定的數(shù)額或比率，委托交易所指定的機(jī)構(gòu)保管，并承諾自股票上市之日起一年內(nèi)，不得出售，所取得之委托保管股票憑證不得轉(zhuǎn)讓或抵押，且一年期限屆滿后，委托保管得股票應(yīng)按交易所的規(guī)定領(lǐng)回。